新三板报-2020年3月6日-北京消息，今日证监会发布了《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》，并向社会公众征求意见。
《指导意见》主要内容包括三个方面。一是基本原则。建立转板上市机制将坚持市场导向、统筹兼顾、试点先行、防控风险的原则。二是主要制度安排。对转入板块的范围、转板上市条件、程序、保荐要求、股份限售等事项作出原则性规定。
三是监管安排。明确了证券交易所、全国股转公司、中介机构等有关各方的责任。对转板上市中的违法违规行为，证监会将依法依规严肃查处。
上交所、深交所、全国股转公司、中国结算等将依据《指导意见》制定或修订业务规则，进一步明确细化各项具体制度安排。
以下是上述指导意见的摘要：
1、什么样的企业可以转板？
申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连续挂牌一年以上。
2、转板的条件是什么？
挂牌公司转板上市的，应当符合转入板块的上市条件。转板上市条件应当与首次公开发行并上市的条件保持基本一致，交易所可根据监管需要提出差异化要求。
3、转板涉及重新IPO吗？
转板上市属于股票交易场所的变更，不涉及股票公开发行，依法无需经中国证监会核准或注册，由上交所、深交所依据上市规则进行审核并作出决定。
4、转板上市需要保荐吗？
需要，提出转板上市申请的新三板挂牌公司，按照交易所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人。
5、那么保荐还有什么新要求吗？
保荐机构对挂牌公司转板上市的保荐要求和程序可适当调整完善。
6、对于股份有限售安排吗？
新三板挂牌公司转板上市的，股份限售应当遵守法律法规及交易所业务规则的规定。在计算挂牌公司转板上市后的股份限售期时，原则上可以扣除在精选层已经限售的时间。上交所、深交所对转板上市公司的控股股东、实际控制人、董监高等所持股份的限售期作出规定。
7、转板上市要审核吗？
要的。上交所、深交所建立高效透明的转板上市审核机制，依法依规开展审核。转板上市的审核程序、申报受理情况、问询过程及审核结果及时向社会公开。
8、转板上市怎么衔接？
上交所、深交所、全国股转公司建立转板上市监管衔接机制，就涉及的重要监管事项进行沟通协调，及时妥善解决转板过程中出现的各种新情况新问题。
9、中介机构有什么责任？
保荐机构及会计师事务所、律师事务所等证券服务机构应当按照中国证监会及上交所、深交所相关规定。交易所在转板上市审核中，发现保荐机构、证券服务机构等未按照规定履职尽责的，可以依据业务规则对保荐机构、证券服务机构等采取现场检查等自律管理措施。
10、后续还有哪些？
上交所、深交所、全国股转公司、中国结算等依据有关法律法规及本指导意见，制定或修订有关业务规则，明确上述有关安排。
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（责任编辑：王治强 HF013）
