郑重/文
1月2日，山西证监局开出证监系统2020年首张罚单，个人投资者赵兴龙超比例持股并违规交易被罚2200万元。
中国证监会网页1月2日公布的一份山西证监局发布的行政处罚书显示，投资者赵兴龙因存在超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务，以及在限制转让期限内买卖股票等行为，被给予警告处罚，并处以罚款2200万元罚金。
犯下“三宗罪”
决定书显示，赵兴龙存在三项违法事实。
第一，控制他人账户进行交易。
决定书显示，赵兴龙计划收购太原狮头水泥股份有限公司（以下简称狮头股份），并商定通过三个账户收购狮头股份8.3%的股份。赵兴龙安排开立“郭某”“王某”“付某均”三个证券账户，上述三账户于2017年5月19日在同一营业部开立。后续赵兴龙安排筹措资金转入上述三人账户，故赵兴龙实际控制“郭某”“王某”“付某均”账户（以下简称账户组），对账户组持有的“狮头股份”合并计算。赵兴龙安排账户组于2017年5月25日至6月1日在二级市场买入狮头股份8.3%的股份。
第二，超比例持股未履行书面报告、通知及公告义务
账户组在2017年5月25日至6月1日期间的4个交易日内大量买入“狮头股份”，截至2017年5月31日10点31分34秒，账户组持有“狮头股份”11,487,158股，占上市公司已发行股份的4.99%。之后，账户组继续买入“狮头股份”，截至2017年6月1日，持股数由11,158股增至19,096,858股，持股比例由4.99%增至8.3%。账户组买入“狮头股份”的数量在2017年5月31日10点31分40秒首次超过上市公司已发行股份5%，持有“狮头股份”11,510,758股。
账户组持股比例达到上市公司已发行股份5%时，且至我局调查日，赵兴龙未按照法律规定向中国证监会和上海证券交易所作出书面报告，也未通知上市公司并予以公告。
第三，在限制转让期限内买卖股票。
账户组累计持有“狮头股份”比例达到上市公司已发行股份5%后，继续买入“狮头股份”7,586,100股，买入金额132,747,046元。截至2017年6月1日，账户组累计持有“狮头股份”19,858股，占上市公司已发行股份的8.3%。2017年7月13日至9月19日，账户组累计卖出“狮头股份”9,796,800股，卖出金额174,766,448元,剩余股票于2018年4月被证券公司融资平仓卖出。
账户组在累计持股达到上市公司发行股份5%后，赵兴龙在限制转让期限内继续买卖“狮头股份”。
经过对账户组开户资料、交易记录、银行资料、转账记录、借款合同、相关当事人询问笔录等证据证明的认定。山西证监局表示，赵兴龙控制账户组进行的上述行为违反了《证券法》第八十六条第一款和第三十八条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第二款和第二百零四条所述的行为。
云南前首富
公开资料显示，军人出身的赵兴龙靠赌石发迹，并坐上了云南首富的宝座。
所谓赌石，是指很多翡翠原石在开采之后，表面往往包裹着一层风化的皮壳。目前没有任何一种仪器能透过这层外壳很快判出其内是“暗藏珠玉”还是“顽石一块”，交易全凭肉眼观察和个人经验，行内人将赌石称为“一刀生，一刀死”。
在翡翠界，赵兴龙以“大胆”出名。
赵兴龙曾因为赌石一无所有，也因为赌石而成为声名远播的“赌石之王”。坊间传言，赵兴龙赌石成功率高达80%，曾几天内爆赚7000多万。
2003年，靠赌石发迹的赵兴龙创立云南兴龙实业公司（简称兴龙实业），注册资本为3.6亿。
2005年，云南兴龙实业通过与湖北多佳股份有限公司（简称“多佳股份”）资产置换实现借壳上市。
2006年，多佳股份正式改名为“东方金钰”，顶着“翡翠第一股”的光环，东方金钰股价从重组前的2.78元/股，于2007年5月，最高涨至19.8元/股，一时风头无两。
这一年，赵兴龙家族就以27亿身家出现在胡润百富榜单中，52岁的赵兴龙则首次登上了云南首富的宝座。
2013年，赵兴龙家族再次以35亿元资产成为云南首富，排名全国富豪榜第 573 位，相比 2012 年飙升了 123 位。
不过，成也赌石，败也赌石，赌石无往不利的赵兴龙，登陆资本市场后，在资本的“赌局”不小心踏错，却也让其布局落空。
徐翔“小伙伴”
值得一提的是，赵兴龙与中国股市最知名的传奇人物之一徐翔交集颇深。
2015年11月徐翔被警方控制。直到2017年1月，一审判决落定，法院审理查明，在2010年到2015年间，徐翔单独或伙同被告人王巍、竺勇，先后与13家上市公司的董事长或实际控制人利用或制造利好消息，抬升股价，通过大宗交易低价买入继而卖出，以此获利，获利部分股东与徐翔等人按约定比例分成。
徐翔参与操纵股价的13家上市公司，就包括“东方金钰”。
据中国经营报道，2014年3月至2015年2月，徐翔和时任东方金钰董事长赵兴龙合作东方金钰定向增发股票期间，经过时任东方金钰董秘顾峰与竺勇作为双方联络人，双方多次见面合谋，于2014年5月成立瑞丽金泽投资管理有限公司，赵兴龙持股51%，徐翔以朱向英名义持49%股权，作为定向增发对象，约定增发不超过1亿股，股票锁定期为36个月，双方还约定，定向增发成功后一年内，赵兴龙用4900万股可流通股票置换徐翔持有的4900万股定向增发股票，由徐翔在二级市场抛售以收回投资，且徐翔只承担不超过9%的税费。
截至2015年8月18日，瑞丽金泽持有的东方金钰股票市值51.49多亿元，按照投资比例，赵兴龙所持股份账面浮赢18.65多亿元，徐翔所持股份账面浮赢17.9多亿元。徐翔分给顾峰好处费210万元，转让给竺勇200万股定增股票。此外徐翔还利用泽熙产品及其控制的马甲账户在二级市场连续买卖东方金钰股票获利9.9亿多元。
徐翔案发后，2016年4月10日公司发布公告称，赵兴龙因个人原因申请辞去公司董事长等职务，公司已选举其子赵宁为新任董事长。
2017年4月起，东方金钰频繁爆发债务危机，截至2019年4月18日，东方金钰与其子公司深圳东方金钰有40.6亿元逾期债务未能偿还。截至去年底，东方金钰存货达到88.1亿元，相比去年三季度的96亿元存货有所下跌。因为担保的债务出现违约，赵宁本人已经被限制乘坐飞机。
另外，东方金钰因资管产品被曝出兑付逾期后债务危机愈发沉重。始于2018年7月的兑付逾期，到了2019年4月，变成了金额多达40.61亿元的逾期未偿还项目，涉及多家信托、基金以及银行。
【我是郑重，江湖人称光头帮主，一位做了20年财经记者的投资者。写文章只是因为爱好，所有提示仅供参考，不构成投资建议。炒股有风险，入市需谨慎。】
